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证监会重拳出击!88位失信人限乘限飞 37人主动缴罚没款1.5亿

2019-01-18 04:15
来源: 券商中国
编辑:东方财富网

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【证监会重拳出击!88位失信人限乘限飞 37人主动缴罚没款1.5亿】证监会表示将密切关注各类群众反映强烈、市场影响恶劣、严重破坏资本市场诚信环境的违法失信行为,针对特定严重失信人提升信用惩戒的针对性与有效性,持续依法惩戒资本市场失信人,大力夯实资本市场长期稳定健康发展的诚信根基。记者查询发现,上述人员名单已从“信用中国”网站相关栏目移除。统计显示,“限乘限飞”实施仅四个月,拒不缴纳罚没款的当事人在全部处罚当事人中的占比已下降10%。(券商中国)
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  2018年,资本市场共有88名失信人被限乘限飞。

  这其中有上市公司并购重组相关方逾期未履行重组业绩承诺补偿,有上市公司大股东逾期未履行偿还关联方借款的公开承诺,还有上市公司实际控制人逾期未履行提供无息借款的公开承诺。多名证券期货行政违法当事人因逾期不履行行政罚没款缴纳义务,被列入“限乘限飞”名单。

  37名违法当事人缴纳罚没款1.5亿

  失信联合惩戒新型机制与渠道建立后,监管公信力、执法威慑力与市场诚信度的提升。

  针对社会反响强烈的逾期不履行公开承诺、逾期不履行证券期货行政罚没款行为,证监会会同铁路总公司和民航局,对相关当事人、责任人采取为期一年的限制乘坐火车高级别席位、民用航空器措施(简称“限乘限飞”),自2018年6月起,证监会向铁路总公司、民航局报送证券期货市场特定严重失信人95人,分7批在“信用中国”网站进行公示。

  其中,有上市公司并购重组相关方逾期未履行重组业绩承诺补偿,有上市公司大股东逾期未履行偿还关联方借款的公开承诺,还有上市公司实际控制人逾期未履行提供无息借款的公开承诺。多名证券期货行政违法当事人因逾期不履行行政罚没款缴纳义务,被列入“限乘限飞”名单。

  “限乘限飞”实施半年来,有37名证券期货行政违法当事人缴纳罚没款近1.5亿元、依法承担违法后果后,从“限乘限飞”名单移除。另有7名当事人在公示期提出异议,经核实有效后,第一时间移除公示,未予启动限制措施。逾期未履行公开承诺的上市公司相关责任主体被公示惩戒,引导上市公司及其控股股东、实际控制人、法定代表人、主要负责人、重组交易方等主体严肃承诺、诚信守诺。半年来,相关当事人及时履行法定或约定义务的意识明显提升。

  证监会表示将密切关注各类群众反映强烈、市场影响恶劣、严重破坏资本市场诚信环境的违法失信行为,针对特定严重失信人提升信用惩戒的针对性与有效性,持续依法惩戒资本市场失信人,大力夯实资本市场长期稳定健康发展的诚信根基。

  上市公司老总、券商业务部门人员、牛散上榜

  纵观上榜的95人,分属市场参与各类主体,包括了上市公司高管,如贾跃亭、王涛等;存在违法行为的私募基金负责人;证券从业人员;个人投资者等。

  第一类:上市公司老总,如乐视系创始人贾跃亭、其姐贾跃芳

  2017年12月,北京证监局向乐视网(300104)下发了《关于对贾跃亭采取责令改正行政监管措施的决定》和《关于对贾跃芳采取责令改正行政监管措施的决定》。贾跃亭、贾跃芳曾在2015年5月和2014年12月作出承诺,将减持乐视网股票所得资金,全部借给上市公司作为运营资金使用。但此后他们却表示无力继续履行对上市公司无息借款的承诺。同月,深圳证券交易所宣布,对贾跃亭、贾跃芳予以公开谴责的处分。

  从中国执行信息公开网上看到,贾跃亭已经8次被列为失信被执行人,最新一起案件发布于5月17日,为贾跃亭与国泰君安证券之间的纠纷,生效法律文书确定的义务要求,贾跃亭向国泰君安证券股份有限公司支付融资本金人民币3亿元等,而贾跃亭的履行情况为全部未履行。

  上榜的还有成都华泽钴镍材料股份有限公司董事长王涛、其妹王辉;中科云网科技集团股份有限公司董事长兼总裁孟凯等。

  第二类:中介等市场参与者如时任国泰君安场外市场部总经理助理王仕宏

  据证监会今年7月4日披露的处罚决定书表明,由深圳小乘登陆新三板投资中心(有限合伙)总裁陈杰实际决策交易的涉案账户在涉案交易日,买入相关股票的时点、顺序等与王仕宏控制使用的国泰君安做市专用证券账户卖出股票的时点、顺序等高度趋同。

  事实上,王仕宏与陈杰两人关系密切。二人通过手机通话、微信联系频繁,并在北京、上海经常会面。经证监会查实,涉嫌内幕交易的股票分别包括“福昕软件”、“圆融科技”、“ST复娱”、“蓝天环保”、“许继智能”、“智通建设”、“中喜生态”、“梓橦宫”、“青雨传媒”、“凌志软件”、“粤林股份”、“搜才人力”、“卡联科技”、“中兴通科”等14只挂牌股票。对此,证监会对上述两人各作出罚款100万元的决定。上榜名单因与其逾期未缴纳罚没款相关。

  上榜的还有华西证券股份有限公司深圳民田路营业部员工冯泽良、太平洋证券营业部任总经理杨泰华、长城证券总裁助理兼金融研究所所长黄钦来等。

  第三类:个人投资者如牛散文细棠

  2019-01-18至4月18日,文细棠以竞价交易方式卖出广东顺威精密塑料股份有限公司(002676)股份总计503万股,成交金额总计9637.47万元,卖出股份比例占公司总股本的1.26%。作为大股东,违反了相关减持规定,深圳证券交易所在2019-01-18对文细棠给予公开谴责的处分。

  作为中国软件(600536)的股东,文细棠因持股达到5%时未及时停止并履行信息披露义务,且股份权益变动的信息披露存在重大差错与事实不符,被上海证券交易所在2019-01-18进行通报批评。

  此外,因其超比例持有中国软件股票的违法行为,北京证监局在2019-01-18宣布,责令文细棠改正,对文细棠未依法披露增持行为和限制转让期内的违规增持行为给予警告。此外,对文细棠未依法披露增持行为处以35万元罚款,限制转让期内的违规增持行为处以250万元罚款,合计罚款285万元。同时,对文细棠的短线交易行为给予警告。上榜黑名单也多和他逾期未缴纳罚没款有关。

  上榜的还有朱勇、曾改雄等。

  失信惩戒已由点及面

  名单公示前后,不少当事人迫于失信惩戒威力与舆论压力,主动缴纳罚款。金亚科技高管何某等14人,华泽钴镍高管芦某某等2人,盛世嘉和董事长杨某、做市商操作员岳某等陆续缴纳罚款。易事特实控人何某某缴纳了1.28亿元罚款,该公司发布相关公告,引发市场关注与积极评价。

  记者查询发现,上述人员名单已从“信用中国”网站相关栏目移除。统计显示,“限乘限飞”实施仅四个月,拒不缴纳罚没款的当事人在全部处罚当事人中的占比已下降10%。

  实际上,除了让资本市场失信人坐飞机、高铁犯难,证监会还联合21家部委签署并发布了《关于对违法失信上市公司相关责任主体实施联合惩戒的合作备忘录》,重点针对违法失信上市公司的控股股东、实际控制人和董监高等责任人员,在多个监管领域实施联合惩戒。

  根据上述违法失信上市公司备忘录,海关总署2017年5月曾对涉及海关信用认证的违法失信上市公司实施了联合惩戒措施,下调了2家高级认证和21家一般认证企业的信用等级,将75家企业列为高风险企业或稽查重点对象,实施严密监管措施,对其进出口货物加强单证审核或布控查验。

  据了解,证监会正会同发改委推进对私募投资基金领域违法失信责任主体实施联合惩戒的备忘录。

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(文章来源:券商中国)

(原标题:证监会重拳出击!88位失信人限乘限飞,37人主动缴罚没款1.5亿,涉及上市公司券商牛散)

(责任编辑:DF387)

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